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                期貨從業資格考試《期貨法律法規》習題7

                日期: 2021-07-22 15:01:06 作者: 東方蓉

                樂考網小編陪伴大家一起學習,小編每天都會分享期貨從業考試練習題,今天為大家帶來了期貨從業資格考試《期貨法律法規》習題7,內容如下:

                1、期貨從業人員在向投資者提供服務前,應當了解投資者的()。

                A. 財務狀況

                B. 投資經驗

                C. 投資目標

                D. 家庭狀況

                參考答案:ABC

                參考解析:

                《期貨從業人員執業行為準則》第十九條規定,期貨從業人員在向投資者提供服務前.應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標,并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險,不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

                2、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下( )情況的,應當退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司。

                A. 客戶沒有期貨交易的經歷

                B. 客戶資料不符合實名制要求

                C. 客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

                D. 客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

                參考答案:BCD

                參考解析:根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第18條的規定,監控中心在復核中發現以下情況之一的,監控中心應當退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司:①客戶資料不符合實名制要求;②客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確;③中國證監會規定的其他情形。

                3、期貨交易所會員享有的權利包括( )。

                A. 參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權

                B. 按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

                C. 聯名提議召開會員大會

                D. 按照規定轉讓會員資格

                參考答案:ACD

                參考解析:《期貨交易所管理辦法》第五十六條規定,會員制期貨交易所會員享有下列權利:(一)參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權;(二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務;(三)使用期貨交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;(四)按規定轉讓會員資格;(五)聯名提議召開臨時會員大會;(六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權;(七)期貨交易所章程規定的其他權利。

                4、全面結算會員期貨公司應當平等對待( ),防范利益沖突,不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

                A. 本公司客戶

                B. 非結算會員期貨公司

                C. 非結算會員期貨公司客戶

                D. 特別結算會員期貨公司

                參考答案:ABC

                參考解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定,全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務,控制金融期貨結算業務風險;建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度,平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶,防范利益沖突,不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險,不得利用結算業務關系損害為其結算的全面結算會員期貨公司及其客戶的合法權益。

                5、期貨交易所為債務人,債權人請求凍結、劃撥期貨交易所的資金或者有價證券的,人民法院不予支持的有( )。

                A. 期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

                B. 期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

                C. 期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金

                D. 期貨交易所會員在期貨交易所結算擔保金賬戶中的資金

                參考答案:AB

                參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第三條規定,期貨交易所為債務人,債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的,人民法院不予支持;期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金;期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

                樂考網為幫助考生鞏固知識,為此樂考網小編整理了期貨從業資格考試《期貨法律法規》習題7,希望大家能夠認真做題。更多期貨從業考試學習資料分享,請訪問樂考網。

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